Sebi 对 PGIM AMC、首席执行官 Ajit Menon 和其他 3 人处以 360 万卢比的罚款


资本市场监管机构 塞比 已对五个实体(包括 PGIM 资产管理公司及其首席执行官)处以总计 360 万卢比的罚款 阿吉特·梅农 ——为了蔑视 共同基金 执行计划间传输 (IST) 时的规范。 除此之外,监管机构还对 Kumaresh Ramakrishnan 进行了处罚, 普尼帕尔 和拉克什 苏瑞. 他们是违规时的基金经理。

Sebi 在其命令中指出,五个实体在 PGIM MF 的开放式和封闭式计划之间执行 IST 时没有遵守共同基金法规的规定。 在执行 IST 时,某些低质量证券从封闭式计划转移到开放式计划。

交换是为了阻止或阻止潜在的赎回压力。

它进一步表示,他们有选择地保护开放式计划投资者的利益,以牺牲封闭式计划的投资者为代价。 与开放式计划不同,封闭式计划的投资者不能在计划到期前撤回投资。

“基金管理人在检查期间进行的IST显然损害了封闭式计划持有人的利益,对两组投资者(开放式和封闭式计划)都不公平,因为计划间转移只是为了为NAV(净资产价值)装扮,本质上并不是为了保护任何一组订户的利益,”Sebi 说。

通过此类行为,他们违反了共同基金规则的规定。

Sebi 分别对 PGIM 资产管理公司处以 250 万卢比的罚款,对 Menon 处以 50 万卢比的罚款,对 Ramakrishnan、Pal 和 Suri 处以 20 万卢比的罚款。

该命令是在Sebi对降级债务证券的计划间转让进行主题检查后发布的 PGIM印度共同基金 2018 年 8 月至 2019 年 2 月期间。

封闭式计划与特定的到期期限有关。 在封闭式计划的情况下,净资产和资产净值仅与计划关闭期间相关,而开放式计划的资产净值非常敏感,因为认购人可以随时寻求赎回。 .



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