Axis MF 发现证据表明违反证券法:Chandresh Nigam


五月初, 轴心共同基金作为印度顶级资产管理公司之一,在两名高管被指控不当行为后,该公司处于风暴之眼—— 维雷什·乔希,首席交易员和股票基金经理,以及 迪帕克·阿加瓦尔,助理基金经理——爆发了。 随后,两名员工被要求离开 基金公司. 该事件引起了投资者的强烈反对,而监管调查正在进行中。 本周早些时候, 钱德雷什·尼加姆首席执行官 轴MF,在与 Nishanth Vasudevan 的一次采访中(事件发生后的第一次采访)中谈到了惨败。
编辑摘录:

Axis Mutual 一直坚称,在两名高管被解职前的取证调查是索莫图的。 触发器是什么?

有多个触发器。 我们从在家工作系统回到办公室,我们的审计员说他们无法在此期间对在家控制的工作发表评论。 这让包括审计委员会在内的我们中的一些人有点不舒服。 也有一些市场传言。 那是我们决定进行审查的时候。 无论如何,审计师每年都会进行审查,但这是一次非同寻常的审查。 我说非凡,因为它不合时宜。

审查是仅在股票方面还是在债务方面?

这只是在股票方面。

为什么只在股票方面进行审查?

那时,我们的担忧更多是在股票方面。 我无法透露这一点,因为它是(法医)报告的一部分。

2 月份内部调查开始后,是否有延迟让两名基金经理替补?

绝对没有耽搁。 我们绝对迅速。 索莫图的调查始于二月。 我们必须在调查中找到一些东西才能采取行动。 这是对我们在国内政策和一些市场谣言中的工作的审查。 只有当我们发现某些东西时,才能采取行动。 所以,在我们发现的那一刻,我们立即采取了行动。

当有人在扫描仪下时,你让员工坐在板凳上,这不是全球惯例吗?

我的整个股权团队都在接受审查。 然后我不得不让每个人都坐在板凳上。 那不是想法。 我们并没有在知道某种违反证券法的情况下进行这项调查。 这是后来出现的东西。 话一出口,就采取了行动。

那么,这两位基金经理没有投诉吗?

没有针对这些人的具体投诉,也没有举报人。 没有那种东西。 我们就这么干了。

有针对 Viresh Joshi 的具体指控。

(打断)我还没有听说过这样的事情。 现在,站出来说有指控是很时髦的。

指控是,在为该计划进行交易时存在违规行为。

在进行交易时有一个过程。 所有交易均在基金经理设定的限制范围内。

那么,你对这两位基金经理发现了什么?

我们有理由相信它们违反了证券法。 我们已经向监管机构披露了这一点。 有大量证据表明严重违反证券法。

证据是基于您的法医研究吗?

调查更多的是收集有关潜在可疑交易或事项的证据。

你能具体说明什么是不法行为吗?

在第一个案例(Viresh Joshi)中,暂停和随后终止的原因有几个原因,包括在调查过程和调查结果中确定的多个危险信号,包括他在调查中的不合作。 我们有充分的理由相信认真和

他违反了证券法。 在另一个案例(Deepak Agarwal)中,除了不遵守我们的政策外,我们有理由相信违反了证券法。

调查是否还包括抢先交易和接受经纪人的回扣?

相关调查结果已向监管部门更新。 由于监管审查也在进行中,我们不想对调查的确切轮廓发表评论。

抢先的指控是真的吗?

我们发现了某些可疑交易,并已向监管机构报告。 要最终建立领先优势,有很多事情需要证明。 作为私人组织,我们提供的信息存在固有限制。 我们的发现必然受到同样的限制。

有人指控 Viresh Joshi 的奢华生活方式。 你有没有收到关于这方面的投诉?

我不想就具体调查结果发表评论。

Viresh Joshi 在针对 Axis Mutual 的诉讼中指控非法终止合同。 你是怎么争的?

我们将在法庭上对此作出回应。 我们有足够的理由证明终止是正当的。 我们对此并不担心。 事实上,令人惊讶的是,有大量证据表明违反证券法的人指控非法终止合同。

惨败后,您打算如何重拾投资者信心?

这不是我们引以为豪的事件。 这以一种我们从未预料到的方式影响了我们。 我们从没想过有人能够绕过我们的流程、控制和培训。 我们的业务受到了一点打击。 但情况正在好转。 随着此事件的某种结束,我们将回到我们的业务轨迹。



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