优质跑车:Axis Mutual Fund 重组背后的确凿证据


孟买: 轴心共同基金印度第七大资产管理公司(通过管理的集合现金方式)已暂停两笔股权 基金经理 在对涉嫌违规行为的调查中。

基金公司之间的合资企业 轴心银行 和英国的 施罗德两名知情人士告诉 ET,正在调查相关高管 – Viresh Joshi 和 Deepak Agarwal – 是否参与抢先交易、收取回扣并执行了损害单位持有人利益的交易。 他们说,Axis 已将调查通知印度证券交易委员会(Sebi)。

自 2009 年以来一直在 Axis 工作的 Joshi 是该基金公司的首席交易员和股票基金经理。 阿加瓦尔是一名助理基金经理。 截至 3 月 31 日,Axis 管理的资产价值 25.4 亿卢比。

Axis Mutual 发言人在周五下午的一份声明中表示,该资产管理公司自 2 月以来一直在进行“suo motu 调查”。 “AMC 已聘请知名外部顾问协助调查。作为调查过程的一部分,两名基金经理已被停职,等待对潜在违规行为的调查,”声明称。 “我们认真遵守适用的法律/监管要求,对任何不合规情况采取零容忍态度。”

Axis 在声明中没有提到这两位基金经理的名字。

ET 无法联系到 Joshi 和 Agarwal 征求意见。

Axis Mutual 从 5 月 4 日起将 Joshi 和 Agarwal 从基金管理职责中解脱出来。Joshi 是该基金公司套利计划和一些交易所交易基金 (ETF) 的联合基金经理。

虽然 Axis 没有具体说明“潜在的违规行为”是什么,但市场猜测是 Joshi 以高于当时价值的价格执行股票交易。

调查发现,乔希会告诉经纪人 Axis 将要批量购买的股票。 券商买入股票后,基金公司会以更高的价格从券商手中买入股票。

“这导致了抢先交易,经纪人从交易中获利。作为回报,基金经理和首席交易商获得了回扣,”一位直接了解调查的人士说。 这无法独立验证。

乔希所谓的违规行为一直是共同基金行业和经纪界的话题。 一位曾与 Joshi 打过交道的券商资深机构人士称,他是一个“享受美好生活的鲁莽的人”。 他的生活方式受到了审查,因为据推测他开的是一辆高档跑车。

直接了解调查的人士说,一封发给 Axis Mutual 高层管理人员的信引发了对乔希“生​​活方式”的质疑,这是调查的导火索。 该基金公司任命了一名法务审计师来审查这些指控。 两位高管都面临着报告的调查结果。

“由于在家工作的安排,近两年来很多不法行为都被忽视了,”该人士说。

消息人士称,由首席执行官 Amitabh Chaudhry 领导的 Axis Bank 正在监督对该银行资产管理部门违规行为的调查。 上述两位人士中的一位说,调查还调查了基金公司高级官员在不当行为中的作用。

Chandresh Nigam 是 Axis 共同基金的首席执行官。

“被问到的一个问题是,Axis Mutual Fund 的高层管理人员是否对不当行为视而不见,”该人士说。 ET 向 Axis Bank 邮寄的询问仍未得到答复。

“根据(印度)证券法,这相当于操纵和不公平的交易行为,涉及影响或操纵任何证券的参考价格或基准价格,”IC Universal Legal 合伙人 Puneet Shah 说。 “根据(印度)刑法,这相当于对投资者违反任何规定履行信托方式的法律方向,不诚实地挪用和处置委托财产的信托行为,或任何明示或暗示的法律合同。”



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