在 Axis 共同基金争议之后,保险公司和银行下令进行调查


许多保险公司和一些银行已经聘请了法医调查员来调查他们系统的弱点,因为他们担心他们的财务人员可能参与了抢先交易或内幕交易,类似于在 轴心共同基金.

在有报道称 Axis MF 的两名高管涉嫌抢先交易 – 或基于可能影响股票价格的非公开信息买卖股票 – 出来后,大多数主要私人保险公司已开始调查以检查任何员工利用他们的系统的可能性,人们意识到 发展 说。

大型银行和保险公司的财务部门坐拥大量现金,并接触股票和货币市场。 公司担心一些员工可能会根据他们掌握的内幕信息购买股票或在货币市场上建仓。

“人们担心的是,一些人之间可能存在联系或生态系统 共同基金 和某些在(保险公司或银行的)财政部工作的高管,”一位直接了解此事的人士说。“也就是说,信息是否在某些人之间共享,包括那些坐在财政部的人。”

另一位进行此类调查的人士表示,人们担心 Sebi 可能会扩大对 Axis MF 丑闻的调查。

“如果这些公司或银行在这些调查中被点名,他们也可能会受到质疑,”他说。 “其中一些公司和银行希望在此之前弄清楚自己。”

德勤印度财务顾问合伙人 KV Karthik 表示:“保险公司的财务部门承担了大量交易,包括股票市场的交易。因此,许多公司选择主动监控其高管对行为相关问题的遵守情况,包括抢先交易或内幕交易。”

许多企业和银行想知道他们的内部系统是否以任何方式被黑客入侵,谁可以访问有关交易的内幕信息,以及他们是否用它来赚钱。

在 Axis Mutual Fund 的案例中,被告据称在共同基金购买相同股票之前在其个人账户中购买了股票。 当基金购买这些股票时,价格上涨,被告受益。

业内人士表示,市场监管机构已经在关注除 Axis MF 之外的几只共同基金,以查看是否存在任何抢先交易或内幕交易的情况。

“调查人员正在研究在财政部工作的高管的某些模式……(例如)他们的收入或支出的任何突增,引发任何危险信号的银行或股票市场交易,”一位接近于的发展。



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